設(shè)備監(jiān)理單位行業(yè)管理規(guī)范

　　（2017年修訂版）

　?。?017年4月13日中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會第三屆理事會第五次會議審議通過）

　　第一章  總則

　　第一條 為規(guī)范設(shè)備監(jiān)理行業(yè)自律管理，促進(jìn)設(shè)備監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展，制定本規(guī)范。

　　第二條 從事設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的企業(yè)，承諾遵守規(guī)范條件、自我聲明、登記審核、信息公示和自律檢查等規(guī)范要求，可自愿申請成為設(shè)備監(jiān)理規(guī)范條件單位（以下簡稱設(shè)備監(jiān)理單位）。在設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)中，設(shè)備監(jiān)理單位可使用中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(China Association of Plant Engineering Consultants，簡稱CAPEC)設(shè)備監(jiān)理規(guī)范條件單位標(biāo)識，對外進(jìn)行符合規(guī)范條件的宣傳。

　　第三條 設(shè)備監(jiān)理服務(wù)是指設(shè)備監(jiān)理單位接受委托人委托，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合同等，在新建、改擴(kuò)建、技術(shù)改造、大修等建設(shè)項(xiàng)目中，對設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試的質(zhì)量、投資、進(jìn)度等實(shí)施專業(yè)化監(jiān)督和管理服務(wù)。

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)在能力范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)，為顧客提供設(shè)備監(jiān)理、項(xiàng)目前期咨詢、設(shè)備采購咨詢、設(shè)備項(xiàng)目管理等服務(wù)。

　　第四條 中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會會同業(yè)主單位、設(shè)備監(jiān)理單位、相關(guān)行業(yè)及地方協(xié)會組成行業(yè)自律工作委員會（以下簡稱自律工作委員會），共同推進(jìn)設(shè)備監(jiān)理單位行業(yè)規(guī)范管理。中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)自律工作委員會的日常工作。

　　第二章  規(guī)范條件

　　第五條 設(shè)備監(jiān)理單位規(guī)范條件包括基本條件、管理?xiàng)l件、人員條件、業(yè)績條件、行為規(guī)范五部分。按照人員條件、業(yè)績條件，設(shè)備監(jiān)理專業(yè)劃分為甲級、乙級、暫定乙級，設(shè)備監(jiān)理單位劃分為甲級、乙級、暫定乙級設(shè)備監(jiān)理單位。暫定乙級應(yīng)在五年內(nèi)滿足乙級業(yè)績條件（規(guī)定期限內(nèi)仍未滿足的，縮減該專業(yè)/注銷單位登記，兩年內(nèi)不得再次申請?jiān)摃憾ㄒ壹墝I(yè)），其他規(guī)范條件要求與乙級要求相同。設(shè)備監(jiān)理專業(yè)劃分見《設(shè)備監(jiān)理專業(yè)分類表》（附件1），未列入的專項(xiàng)設(shè)備設(shè)乙級、暫定乙級，不設(shè)甲級。

　　（一）基本條件

　　1.具有企業(yè)法人資格；

　　2.中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會會員。

　?。ǘ┕芾?xiàng)l件

　　1.建立了符合《設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T 26429-2010）要求的質(zhì)量管理體系，且有效運(yùn)行六個(gè)月以上；

　　2.制訂了覆蓋所從事專業(yè)的設(shè)備監(jiān)理服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　（三）人員條件

　　1.技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備注冊設(shè)備監(jiān)理師資格，從事設(shè)備監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)不少于5年。

　　2.甲級，甲級單位從事設(shè)備監(jiān)理的中級及以上專業(yè)技術(shù)人員總?cè)藬?shù)不少于30人，且專業(yè)配套，其中注冊設(shè)備監(jiān)理師不少于10人；注冊設(shè)備監(jiān)理師、高級設(shè)備監(jiān)理工程師和專業(yè)設(shè)備監(jiān)理工程師總?cè)藬?shù)，不少于平均每個(gè)專業(yè)5人；注冊設(shè)備監(jiān)理師總?cè)藬?shù)，不少于平均每個(gè)專業(yè)3人。

　　3.乙級，乙級單位從事設(shè)備監(jiān)理的中級及以上專業(yè)技術(shù)人員總?cè)藬?shù)不少于10人，且專業(yè)配套，其中注冊設(shè)備監(jiān)理師不少于5人；注冊設(shè)備監(jiān)理師、高級設(shè)備監(jiān)理工程師和專業(yè)設(shè)備監(jiān)理工程師總?cè)藬?shù)，不少于平均每個(gè)專業(yè)3人；注冊設(shè)備監(jiān)理師總?cè)藬?shù)，不少于平均每個(gè)專業(yè)2人。

　?。ㄋ模I(yè)績條件

　　1.甲級業(yè)績條件：5年內(nèi)設(shè)備監(jiān)理業(yè)績，至少包括設(shè)備制造階段的監(jiān)理業(yè)績，且滿足規(guī)格規(guī)模和項(xiàng)目數(shù)量條件。具體見《設(shè)備監(jiān)理單位業(yè)績條件》（附件2）。

　　2.乙級業(yè)績條件：5年內(nèi)設(shè)備監(jiān)理業(yè)績，至少包括設(shè)備制造階段的監(jiān)理業(yè)績，規(guī)格規(guī)模不做要求，具體見《設(shè)備監(jiān)理單位業(yè)績條件》（附件2）。

　　3.環(huán)保工程、醫(yī)藥工業(yè)、輕工業(yè)、建材工業(yè)、熱力及燃?xì)夤こ?、信息工程以及鐵道和城市軌道交通工程中的通信和信號系統(tǒng)、電力和牽引供電系統(tǒng)、自動(dòng)化控制系統(tǒng)、線路設(shè)備等專業(yè)：

　　甲級業(yè)績條件：5年內(nèi)設(shè)備監(jiān)理業(yè)績，至少包括制造或設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試二個(gè)階段的監(jiān)理業(yè)績，且滿足規(guī)格規(guī)模和項(xiàng)目數(shù)量條件。

　　乙級業(yè)績條件：5年內(nèi)設(shè)備監(jiān)理業(yè)績，至少包括制造或設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試二個(gè)階段的監(jiān)理業(yè)績，規(guī)格規(guī)模不做要求。

　　（五）行為規(guī)范

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)遵守法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；只在能力范圍內(nèi)承擔(dān)監(jiān)理服務(wù)，恪守監(jiān)理職責(zé)、行使監(jiān)理權(quán)力、履行合同約定的義務(wù)，以正直、公平、誠實(shí)的態(tài)度提供監(jiān)理服務(wù)，并遵守以下規(guī)定：

　　1.不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價(jià)格進(jìn)行不正當(dāng)競爭；

　　2.不得違法參與串通投標(biāo)；

　　3.不得和招標(biāo)者相互勾結(jié)，以排擠其他競爭對手的公平競爭；

　　4.不得允許他人以本設(shè)備監(jiān)理單位名義從事設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)；

　　5.不得借用或冒用其他設(shè)備監(jiān)理單位或注冊設(shè)備監(jiān)理師名義開展設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)；

　　6.未經(jīng)委托人同意，不得轉(zhuǎn)讓設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)；

　　7.不得泄露委托單位和被監(jiān)理單位申明的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密；

　　8.不得從事與所監(jiān)理項(xiàng)目相關(guān)的影響公正性的活動(dòng)；

　　9.不得與委托單位、被監(jiān)理單位串通，弄虛作假；

　　10.不得出具虛假數(shù)據(jù)、證明及報(bào)告；

　　11.注冊設(shè)備監(jiān)理師、高級設(shè)備監(jiān)理工程師和專業(yè)設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備監(jiān)理單位授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的審核、見證簽字權(quán)，以及相應(yīng)的設(shè)備監(jiān)理文件簽證權(quán)。

　　第三章  規(guī)范管理

　　第六條 設(shè)備監(jiān)理企業(yè)自我聲明和申請。

　?。ㄒ唬┏兄Z書簽署

　　申請成為設(shè)備監(jiān)理單位，需簽署公開承諾書，承諾遵守以下規(guī)定：

　　1.遵守設(shè)備監(jiān)理單位規(guī)范條件，遵守《設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T 26429-2010）等設(shè)備監(jiān)理規(guī)范要求；

　　2.接受行業(yè)自律管理和自律檢查;

　　3.同意中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會對第八條所列信息予以公示。

　　鼓勵(lì)設(shè)備監(jiān)理企業(yè)公示本企業(yè)的設(shè)備監(jiān)理服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或服務(wù)承諾。

　?。ǘ┢髽I(yè)申請

　　登錄中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會網(wǎng)站（www.capec.org.cn）“設(shè)備監(jiān)理單位信息管理系統(tǒng)”，填報(bào)申請書，向中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會秘書處或其認(rèn)可的企業(yè)所在地地方設(shè)備監(jiān)理協(xié)會提交以下材料：

　　1.《設(shè)備監(jiān)理單位申請書》（附件3）；

　　2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.近5年內(nèi)設(shè)備監(jiān)理業(yè)績材料（設(shè)備監(jiān)理合同、設(shè)備監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃復(fù)印件）。

　　4.質(zhì)量管理體系文件

　?。?）質(zhì)量管理手冊；

　?。?）設(shè)備監(jiān)理服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)目錄（有效的本企業(yè)設(shè)備監(jiān)理服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)封面、審批頁和目錄的復(fù)印件）。

　　第七條 設(shè)備監(jiān)理單位登記審核。

　?。ㄒ唬┑怯泴徍?/p>

　　1.依據(jù)規(guī)范條件要求，組織審核組對申請進(jìn)行文件審核。審核組由自律工作委員會委員和或?qū)＜医M成，專業(yè)應(yīng)覆蓋設(shè)備監(jiān)理專業(yè)和質(zhì)量管理體系專業(yè)。

　　經(jīng)中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會認(rèn)可的地方設(shè)備監(jiān)理協(xié)會負(fù)責(zé)組織對申請材料的文件審核，并將申請材料及審核報(bào)告報(bào)送中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會秘書處。

　　審核組審核結(jié)論須由自律工作委員會復(fù)核。復(fù)核會議須由1名及以上自律工作委員會正副主任、2名及以上自律工作委員會委員參加，復(fù)核結(jié)論須經(jīng)至少2/3及以上參會委員同意。特殊情況，可通過通訊的方式進(jìn)行復(fù)核。

　　自律工作委員會復(fù)核每季度召開一次復(fù)核會議。每個(gè)季度末為本季度受理截止時(shí)間。自申請材料截止受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成登記審核。

　　2.經(jīng)審核（復(fù)核后）認(rèn)為不符合條件的，應(yīng)書面告知申請企業(yè)；經(jīng)審核（復(fù)核后）認(rèn)為符合條件的，公示審核結(jié)論，15個(gè)工作日無異議的，予以符合條件登記公示。登記有效期為五年。

　　3.有下列情形之一的不予辦理登記：

　?。?）不具備企業(yè)法人資格的；

　?。?）不具備中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會會員資格的；

　?。?）在辦理登記手續(xù)過程中，弄虛作假的；

　?。?）在設(shè)備監(jiān)理工作中因嚴(yán)重違法行為受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定之日起至申請之日不滿1年的；

　?。?）注銷登記的，自注銷之日起不滿2年的。

　　（二）登記變更

　　登記公示的基本條件、管理?xiàng)l件、人員條件、技術(shù)負(fù)責(zé)人、業(yè)績條件信息調(diào)整變化的，設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)自變更之日起1個(gè)月內(nèi)在中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會網(wǎng)站（www.capec.org.cn）“設(shè)備監(jiān)理單位信息管理系統(tǒng)”進(jìn)行變更。

　　1.變更工商登記或技術(shù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)自變更之日起1個(gè)月內(nèi)辦理變更登記，提交《設(shè)備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4）PDF件或紙件。變更工商登記的需提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會秘書處自收到申請材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以辦理。

　　2.縮減設(shè)備監(jiān)理專業(yè)范圍的，提交《設(shè)備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4）。

　　中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會秘書處自收到申請材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以辦理。

　　3.擴(kuò)大設(shè)備監(jiān)理專業(yè)范圍的，提交《設(shè)備監(jiān)理單位申請書》（附件3），并提交支持?jǐn)U大專業(yè)的近5年內(nèi)設(shè)備監(jiān)理業(yè)績材料（包括設(shè)備監(jiān)理合同和設(shè)備監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃等的復(fù)印件）；同時(shí)，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量管理手冊等有調(diào)整或變化的，需提交證明材料。

　　辦理程序和時(shí)限按照第七條（一）“登記審核”執(zhí)行。

　　4.設(shè)備監(jiān)理專業(yè)技術(shù)人員的登記變更，按中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會設(shè)備監(jiān)理專業(yè)技術(shù)人員登記管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ㄈ┑怯浹永m(xù)

　　登記有效期滿前30日內(nèi)辦理登記延續(xù)，提交《設(shè)備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4）。

　　有下列情形之一的，不予辦理登記延續(xù)：

　　1.有本規(guī)范第七條（一）3中所列情形之一的；

　　2.不滿足本規(guī)范第二章規(guī)范條件要求，且在三個(gè)月內(nèi)未完成整改的；

　　3.未按本規(guī)范第七條（二）要求辦理登記變更，且未在一個(gè)月內(nèi)完成整改的；

　　4.未按規(guī)定時(shí)間辦理登記延續(xù)或登記變更，時(shí)間超過1年的；

　　5.不接受自律檢查的。

　?。ㄋ模┑怯涀N

　　不符合本規(guī)范第二章規(guī)范條件要求或未按本規(guī)范第七條（二）要求辦理登記變更，且未在規(guī)定期限內(nèi)整改的，或有下列情形之一的，注銷登記：

　　1.本單位要求注銷登記的；

　　2.有第七條（三）不予辦理登記延續(xù)的情形之一的。

　　第八條 設(shè)備監(jiān)理單位相關(guān)信息公示。

　　中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會及時(shí)向社會公示以下信息：

　　1.企業(yè)工商登記信息，本規(guī)范條件要求的基本條件、管理?xiàng)l件、人員條件、業(yè)績條件信息，見《設(shè)備監(jiān)理單位公開信息》（附件5）；

　　2.違反行業(yè)自律管理規(guī)范而受到的行業(yè)處理信息，違反相關(guān)規(guī)定而受到的行政處罰信息；

　　3.相關(guān)業(yè)主單位、行業(yè)及地方協(xié)會對設(shè)備監(jiān)理單位的表彰或批評等信息；

　　4.自律檢查信息。

　　第九條 設(shè)備監(jiān)理單位的自查和行業(yè)自律檢查。

　?。ㄒ唬┰O(shè)備監(jiān)理單位自查

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)持續(xù)符合規(guī)范條件要求，并按要求每年度通過“設(shè)備監(jiān)理單位信息管理系統(tǒng)”及時(shí)上報(bào)自查報(bào)告。

　　（二）對設(shè)備監(jiān)理單位的自律檢查和處理

　　自律工作委員會依據(jù)本規(guī)范第二章規(guī)范條件要求，負(fù)責(zé)對設(shè)備監(jiān)理單位的自律檢查和處理。

　　自律工作委員會對設(shè)備監(jiān)理單位自查報(bào)告進(jìn)行文件審查，發(fā)現(xiàn)不符合，應(yīng)要求其整改；核查和處理對設(shè)備監(jiān)理單位的投訴、舉報(bào)；對違反設(shè)備監(jiān)理單位行業(yè)管理規(guī)范等相關(guān)規(guī)定的，自律工作委員會直接給予警告、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、注銷登記和向有關(guān)部門通報(bào)等懲戒。

　　設(shè)備監(jiān)理單位違反本規(guī)范第二章規(guī)范條件要求，有以下行為，按照情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評、公開譴責(zé)的懲戒：

　　1.違反本規(guī)范第五條第（五）款行為規(guī)范要求的；

　　2.在設(shè)備監(jiān)理工作中有嚴(yán)重違法行為受到行政處罰的；

　　3.在辦理登記手續(xù)過程中弄虛作假的；

　　4.不接受行業(yè)自律檢查的。

　　（三）注銷登記的處理按本規(guī)范第七條第四款規(guī)定執(zhí)行。

　　第十條 設(shè)備監(jiān)理單位證書由中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會統(tǒng)一制作發(fā)放。

　?。ㄒ唬┳C書變更、延續(xù)、注銷，包括證書損壞需更換的，需提交《設(shè)備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4），并交回原證書；注銷登記的，證書自動(dòng)失效，并須交回原證書。

　?。ǘ┳C書遺失需補(bǔ)發(fā)的，提交《設(shè)備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4）及證書作廢聲明。

　　中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會秘書處在自收到申請材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以辦理。

　　第四章  附則

　　第十一條 中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會與行業(yè)及地方協(xié)會、業(yè)主單位適時(shí)發(fā)布行業(yè)合格設(shè)備監(jiān)理單位名單。

　　第十二條 中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會秘書處將通過“設(shè)備監(jiān)理單位信息管理系統(tǒng)”，及時(shí)向業(yè)主單位提供設(shè)備監(jiān)理單位、設(shè)備監(jiān)理專業(yè)技術(shù)人員信息查詢等服務(wù)，征求業(yè)主單位的評價(jià)。

　　第十三條 中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)受理申訴、投訴和舉報(bào)。

　　第十四條 本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　第十五條 本規(guī)范由中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會理事會或常務(wù)理事會負(fù)責(zé)解釋。

　　附件：1.設(shè)備監(jiān)理專業(yè)分類表

　　2.設(shè)備監(jiān)理單位業(yè)績條件

　　3.設(shè)備監(jiān)理單位申請書

　　4.設(shè)備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書

　　5.設(shè)備監(jiān)理單位公開信息